Рефераты. Деятельность с ценными бумагами






биржи в частности, возникла лишь в начале 30-х годов текущего столетия,

когда биржевой крах оказался важнейшей составляющей глубочайшего

экономического кризиса 1929-1933гг, поразившего западный мир. С 1933 года,

когда в США был впервые принят закон о ценных бумагах и создана Комиссия

по ценным бумагам и биржам, эта сфера экономической жизни постоянно

находится в поле зрения Конгресса и правительства. Однако речь никогда не

шла о какой-либо форме прямого руководства со стороны государства.

Косвенное государственное регулирование состоит, в основном, в

разработке законодательной базы и ее развитии. В США Комиссия по ценным

бумагам и биржам является независимым органом, который отвечает за общее

функционирование рынка, усовершенствование законодательства и его

неукоснительное соблюдение всеми участниками рынка. Каждый штат имеет

соответствующие органы, наблюдающие за функционированием рынка ценных бумаг

в пределах штата.

Институты рынка, и прежде всего биржи, являются саморегулирующимися

организациями. Биржи требуют от всех участвующих в ее операциях строгого

следования предписанным правилам и процедуре, сложившимся традициям , а

также регулярно проверяют фактическую финансовую устойчивость членов

биржи через обследования и опросы. Существование арбитража позволят не

доводить подавляющее количество конфликтов до суда.

Надежность выпускаемых ценных бумаг обеспечивается действием принципа

полного предъявления, то есть полного раскрытия всей необходимой

информации эмитентом, выходящим на первичный рынок, Комиссии по ценным

бумагам и биржам. Если бумага попадает на вторичный рынок и обращается на

бирже, то проводятся систематические уточнения кредитоспособности

эмитента спустя 1, 2, 3 года после эмиссии.

Общим принципом является саморегулирование институтов рынка ценных

бумаг под наблюдением государственных органов. Разрабатывается и внедряется

стандартизация в бухгалтерский учет, формы отчетов и балансов, процедуру

полного регулирования. Высшие регулирующие органы систематически публикуют

в специальных изданиях интерпретации законов и распоряжений, запретов и

правил. Все регулирование направлено на создание обстановки законности,

честности, открытости, гласности, защиты рынка и инвесторов от возможных

махинаций и мошенничества.

-----------------------

ММВБ

Поле физической реализации

Поле имени

Поле номера

9.

Ценные

бумаги

БД1 Архив по ЦБ

ИК3 Котировки ЦБ 2

Управляющий поток

Поток данных

БД45 Отчетность в планово-

экономический отдел

2 ДПД

Валютная деятельность

6 ДПД

Кредиты

10 ДПД

Внутренняя бухгалтерия

Уполном-е

депозит-и

ФЛ

Консалтинговые фирмы

9 ДПД.

Ценные бумаги

16 ДПД

Оперативная деятельность

ММВБ

ЮЛ

8 ДПД.

Сводная бухгалтерия

ИКЗ Котировки ЦБ ( Технологический канал)

Сертификаты ЦБ

Документы от ЮЛ

Извещения инвестору ВО

Данные для внутренней бухгалтерии

Залог ЦБ

Расходно-мемориальные ордера

Ценные бланки

Биржевые сводки

Процентные ставки РТПБ

Процентные ставки

Документация от ФЛ

Сертификаты

ЦБ

Котировки ЦБ

Извещение инвестору

Заявки

Сообщение об ошибке

Отчетность, заявки на ресурсы

6 .

Кредиты

ЮЛ

2 ДПД .

Пассивная деятельность с ЦБ

ММВБ

16 .

Оперативная деятельность

ФЛ

1 МС .

Анализ рынка ЦБ

Консалтинговые фирмы

БД45 Отчетность в планово-экон. отдел

ИКЗ Котировки ЦБ (Технологический канал)

2 . Валютная деятельность

3 ДПД . Активная деятельность с ЦЦБ

4 МС . Связь с внутренней бухгалтерией

5 МС . Формирование поправочных операций

8 . Сводная бухгалтерия

Уполномоченные депозитарии

10 .

Внутренняя бухгалтерия

Котировки ЦБ

Отчетность заявки на ресурсы

Процентные ставки РТПБ

Процентные ставки

Биржевые сводки

Ценные бланки

Расх.-мемор. ордера

Залог ЦБ

Сертификаты ЦБ

Документы от ЮЛ

Сертификаты ЦБ

Документы от ФЛ

Распоряжения о погашении

Данные для внутренней бухгалтерии

Поправочные операции

Сообщение об ошибке

Заявки

Извещения инвестору

Извещения инвестору ВО

Решение по операциям с ЦБ

Отчетность по АД

Извещения инвестору ГКО и КО

Отчетность по ПД

Проц.-ставки РТПБ

1 .

Анализ рынка ЦБ

6 .

Кредиты

16 .

Оперативная деятельность

ЮЛ

3 МС .

Распределение входов и формирование выходов

2 ДПД .

Операции с депоз., сертификатами

БД1 Архив по ЦБ (Твердые копии )

ИК1 Распоряжение о погашение

4 .

Связь с внутренней бухгалтерией (техн)

БД11 Архив по ЦБ (твердые копии )

1 ДПД .

Операции с векселями

ФЛ

Договора по ДС

Погашенные ДС

Распоряжение о погашение ДС

Распоряжение о погашение векселей

Распоряжение о погашение

Договора по векселям

Оплаченные векселя

Сертификаты ЦБ

Документы от ФЛ

Сертификаты ЦБ

Документы от ЮЛ

Ценные бланки

Расх.-мемор. Ордера

Залог ЦБ

Проц. Ставки РТПБ

Отчетность по ПД

Расх.-мемор. Ордера

Проц. По ДС

Отчетность

Документы от ПД

Залог ЦБ

Сертификаты ЦБ

Ценные бланки

Документы от ЮЛ

Расх.-мемор. Ордера

Ценные бланки

Залог ЦБ

Отчетность по ПД

Сертификаты ЦБ

Проценты по векселям

ИК 1 Распоряжение о погашение

4 МС .

Оплата

БД11 Архив по ЦБ (твердые копии )

ФЛ

1 МС .

Выдача

БД1 Договора по векселям

БД 3 Журнал операций

БД21 БД векселей

БД11 Договора по векселям

БД31 Журнал операций

2 МС .

Передача

. 5 МС .

Разбор документов и отчетности

3 .

Распределение входов и формирование выходов

3 МС .

Залог

БД2 БД векселей

Распоряжение о погашение векселей

Операция

Операция

Операция

Договор по векселям

Регистрация погашения

Сертификаты ЦБ, заявления

Оплаченные векселя

Договора по векселям

Данные договоров по векселям

Договора по векселям

Ценные бланки

Расх.-мемор. ордера

Сертификаты ЦБ

Проц. По векселям

Договора по векселям

Основные выдачи

Сертификаты ЦБ

Операция

Документы от ФЛ

Отчетность

Отчетность

Залог ЦБ

Отчетность по ПД

Документы от ЮЛ

Залог ЦБ вне РТПБ

Регистрация залога

Передача ЦБ

Регистрация передачи

Регистрация передачи

ИК 1 Распоряжение о погашение

4 МС .

Оплата

БД11 Архив по ЦБ (твердые копии )

ФЛ

1 МС .

Выдача

БД1 Договора по векселям

БД 3 Журнал операций

БД21 БД векселей

БД11 Договора по векселям

БД31 Журнал операций

2 МС .

Передача

. 5 МС .

Разбор документов и отчетности

3 .

Распределение входов и формирование выходов

3 МС .

Залог

БД2 БД векселей

Распоряжение о погашение векселей

Операция

Операция

Операция

Договор по векселям

Регистрация погашения

Сертификаты ЦБ, заявления

Оплаченные векселя

Договора по векселям

Данные договоров по векселям

Договора по векселям

Ценные бланки

Расх.-мемор. ордера

Сертификаты ЦБ

Проц. По векселям

Договора по векселям

Основные выдачи

Сертификаты ЦБ

Операция

Документы от ФЛ

Отчетность

Отчетность

Залог ЦБ

Отчетность по ПД

Документы от ЮЛ

Залог ЦБ вне РТПБ

Регистрация залога

Передача ЦБ

Регистрация передачи

Регистрация передачи

Центральный банк

3 .

Передача

3 МС .

Передача

1 МС .

Продажа

3 МС .

Передача

4 МС .

Погашение

ИК1 Документы от ЮЛ

ИК1 Распоряжение о погашение

БД1 Договора по ДС

БД2 БД ДС

БД1 Архив по ЦБ (твердые копии )

БД3 Журнал операций

БД21 БД ДС

БД11 Договор по ДС

БД31 Журнал операций

Операция

Операция

Распоряжение о погашение ДС

Операция

Договора по ДС

Регистрация погашения

Сертификаты ЦБ, заявления

Погашенные ДС

Договора по ДС

Операция

Договора по ДС

Документы на регистрации

Размещение по эмиссии

Данные договоров по ДС

Отчетность по ПД

Ценные бланки

Расх.-мемор. ордера

Проценты по ДС

Сертификаты ЦБ

Оснавные выдачи

Договора по ДС

Документы от ЮЛ

Залог ЦБ вне РТПБ

Залог ЦБ

Регистрация залога

Передача ЦБ

Регистрация передачи

Регистрация передачи

1 МС.

Покупка

4 МС.

Выбор операции и отчет по результату

3 МС.

Погашение

2 МС.

Продажа

5 МС.

Переоценка

БД21 Журнал лицевого учета

БД2 Журнал лицевого учета

ИК5 Заявки

ИК2 Отчетность по АД

ИК1 Решение по операциям с ЦБ (технол.)

БД1 Журнал оборотов

ИК5 Извещения инвестору

ИК4 Извещение инвестору

Регистрация

Операция

Операция

Результаты переоценки

Операция

Данные по регистрации

Операция

Операция

Регистрация

Отчетность

Отчетность

Извещения по ГКО

Извещения по ГКО

Операции с ГКО

Отчетность по ГКО

Заявки по ГКО

БД 1 Журнал учета КО

ИК5 Заявки

ИК 1 Решения по операциям с ЦБ (технол.)

7 МС .

Выбор операции и отчет по результату

ИК4 Извещение инвестору ГКО

1 МС .

Покупка

2 МС .

Продажа

3 МС .

Погашение кредит. задолжности

5 МС .

Операции РЕПО

4 МС .

Залог

Регистрация

Регистрация

Регистрация

Регистрация

Регистрация

Отчетность

Операция

Операция

Операция

Операция

Операция

Извещения по КО

Заявки по КО

Извещение по КО

Операции с КО

6 МС .

Обмен на нало-говые освоб-я

Регистрация

Операция

ИК2 Отчетность по АД

Отчетность по КО

ИК3 Извещения инвестору

БД 1 Журнал учета ВО

ЮЛ

ИК1 Решения по операциям с ЦБ (технол.)

ИК 6 Связь с дилерами (Рейтер)

6 МС .

Выбор операции и отчет по результату

ИК2 Отчетность по АД

2 .

Валютная деятельность

1 МС .

Покупка

2 МС .

Продажа или погашение

3 МС .

Замена

5 МС .

Операции РЕПО

4 МС .

Залог

Регистрация

Регистрация

Регистрация

Регистрация

Регистрация

Договор РЕПО

Договор РЕПО

Отчетность

Операция

Операция

Операция

Операция

Операция

Отчетность по ВО

Операции с ВО

Извещение инвестору ВО

Извещение инвестору ВО

Заявки по ВО

Анализ

Проектирование

Проектирование спецификаций

Кодирование

Тестирование

Сопровождение

Контроль проекта

Кодогенерация

Системное тестирование

Сопровождение

Описание объекта

Отношения с другими объектами

Контрольная информация

Правила обработки

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10



2012 © Все права защищены
При использовании материалов активная ссылка на источник обязательна.